A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决
答案:BCD
A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决
答案:BCD
A. 罚款
B. 罚金
C. 责令暂停营业
D. 吊销金融许可证
A. 十日
B. 十五日
C. 一个月
D. 两个月
A. 入职前背景考察
B. 职业操守
C. 八小时内外行为规范
D. 以上全部
A. 统一
B. 转授权
C. 分级授权
D. 单一授权
A. 对为首者,从重处分,《中国共产党纪律处分条例》另有规定的除外
B. 对其他成员,按照其在共同违纪中所起的作用和应负的责任,分别给予处分
C. 对为首者,加重处分,《中国共产党纪律处分条例》另有规定的除外
D. 对其他成员,按照其在共同违纪中所起的作用和应负的责任,从轻处分
A. 对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的
B. 认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的
C. 对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的
D. 认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的
A. 非法集资
B. 地下钱庄
C. 洗钱
D. 商业贿赂
E. 内幕交易
F. 操纵市场
A. 效益优先和合规为辅
B. 倡导合规和惩处违规
C. 一切从经济效益出发
D. 做大规模和做强效益
A. 正确
B. 错误
A. 借据
B. 出口押汇申请书
C. 放款通知书
D. 审单审证意见