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商业银行主要股东应当逐层说明其股权结构直至（）。

A、实际控制人

B、最终受益人

C、与其他股东的关联关系

D、与其他股东的一致行动关系

E、单一投资人

答案：ABCD

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商业银行变更数据中心场所是应至少提前（）个月向中国银监会或其派出机构报告。

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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。

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从业人员应规范操作，认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即报告给:

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商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、( )进行三方会谈。

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专营机构可以向下设立分支机构的有：

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银行业金融机构应当对重要的信息科技非驻场外包服务进行实地检查，原则上一年不少于2次。

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商业银行各个时间段的现金流缺口为该时间段的现金流入与现金流出的差额。根据重要性原则，商业银行可以选定部分现金流量少、发生频率低的业务不纳入现金流缺口的计算，但应当经其内部适当程序审核批准。

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。

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银行业金融机构要每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。要向经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员定期传达监管要求、解析监管政策、提示风险，增强合规经营和风险防控意识。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，采取限制分配红利和其他收入的处罚措施，必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。

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拟下发知识练习题库

商业银行主要股东应当逐层说明其股权结构直至（）。

A、实际控制人

B、最终受益人

C、与其他股东的关联关系

D、与其他股东的一致行动关系

E、单一投资人

答案：ABCD

相关题目

商业银行变更数据中心场所是应至少提前（）个月向中国银监会或其派出机构报告。

A. 半

B. 1

C. 2

D. 3

点击查看答案

《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。

A. 流动资金、资产投资

B. 资产投资、个人消费

C. 技术改造、产品升级

D. 个人消费、生产经营

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从业人员应规范操作，认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即报告给:

A. 银行监管部门

B. 上级

C. 上级和银行监管部门

D. 上级报告或越级报告

点击查看答案

商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、( )进行三方会谈。

A. 董事会

B. 银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 当地人民政府

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专营机构可以向下设立分支机构的有：

A. 信用卡中心

B. 票据中心

C. 资金运营中心

D. 信息科技中心

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银行业金融机构应当对重要的信息科技非驻场外包服务进行实地检查，原则上一年不少于2次。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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