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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

A、未按约定用途使用贷款的

B、未按约定方式进行贷款资金支付的

C、突破约定财务指标的

D、发生重大交叉违约事件的

答案：ABCD

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王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

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商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。

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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

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商业银行应当通过半年报或年报在官方网站等渠道真实、准确、完整地披露商业银行股权信息，披露内容包括( )。

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商业银行开展理财业务，不得使每只理财产品与所投资资产相对应，单独管理、单独建账和单独核算，应积极开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。

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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从（）上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

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一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

A、未按约定用途使用贷款的

B、未按约定方式进行贷款资金支付的

C、突破约定财务指标的

D、发生重大交叉违约事件的

答案：ABCD

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

A. 纳入表内相关业务科目核算和管理

B. 转为贷款进行核算和管理

C. 直接纳入表内损益科目

D. 占用该企业的授信总额

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商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。

A. 按季

B. 按月

C. 按年

D. 按半年

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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

A. 经营范围

B. 员工水平

C. 组织结构

D. 业务规模

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商业银行应当通过半年报或年报在官方网站等渠道真实、准确、完整地披露商业银行股权信息，披露内容包括( )。

A. 报告期末主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人情况

B. 报告期内与主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人关联交易情况

C. 主要股东出质银行股权情况

D. 股东提名董事、监事情况

E. 被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序

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A. 正确

B. 错误

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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从（）上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A. 制度

B. 流程

C. 系统

D. 机制

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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

A. 0.5

B. 1

C. 2

D. 3

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一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

A. 正确

B. 错误

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