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商业银行（）均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。

A、内部审计部门

B、内控管理职能部门

C、业务部门

D、董事会

答案：ABC

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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款。

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根据国务院《信访条例》，县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构，履行的职责包括（）。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起重新计算。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

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根据我国《票据法》规定，关于支票的说法正确的是（）。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务：

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党员被依法逮捕的，党组织应当按照管理权限中止其表决权、选举权和被选举权等党员权利。（）

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银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（）。

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拟下发知识练习题库

商业银行（）均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。

A、内部审计部门

B、内控管理职能部门

C、业务部门

D、董事会

答案：ABC

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A. 正确

B. 错误

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根据国务院《信访条例》，县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构，履行的职责包括（）。

A. 受理、交办、转送信访人提出的信访事项

B. 承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项

C. 协调处理重要信访事项

D. 督促检查信访事项的处理

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

A. 正确

B. 错误

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根据我国《票据法》规定，关于支票的说法正确的是（）。

A. 支票分为转账支票和现金支票

B. 支票上必须记载出票日期

C. 支票必须记载出票地

D. 禁止签发空头支票

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务：

A. 寄售合同

B. 未来应收账款

C. 因票据产生的付款请求权

D. 因有价证券产生的付款请求权

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党员被依法逮捕的，党组织应当按照管理权限中止其表决权、选举权和被选举权等党员权利。（）

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（）。

A. 交易文件的生成和录入

B. 交易确认

C. 轧差交割

D. 交易复核

E. 市值重估

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