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商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

A、合理

B、全面

C、系统

D、规范

答案：BCD

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银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

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银团贷款业务中，按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任，银团牵头行分销银团贷款可以分为（）。

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商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理，可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。

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《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理:

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家庭信用助业贷征信良好认定标准，其中名下银行贷款近5年欠息或逾期记录不超3次且近两年欠息或逾期记录不超（）次；

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

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固定资产贷款提款条件应包括项目资本金全额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。

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2016年3月，党员张某因酒后驾车，将一行人撞至重伤。经法院审理，张某被判处免予刑事处罚。下列说法正确的是（）。

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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致一个（含）以上省的多家金融机构业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

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商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

题目内容

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多选题

)

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拟下发知识练习题库

商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

A、合理

B、全面

C、系统

D、规范

答案：BCD

相关题目

A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

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银团贷款业务中，按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任，银团牵头行分销银团贷款可以分为（）。

A. 全额包销

B. 余额包销

C. 部分包销

D. 尽最大努力推销

点击查看答案

商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理，可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。

A. 正确

B. 错误

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《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理:

A. 责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，吊销该金融机构的经营金融业务许可证

D. 构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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家庭信用助业贷征信良好认定标准，其中名下银行贷款近5年欠息或逾期记录不超3次且近两年欠息或逾期记录不超（）次；

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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A. 正确

B. 错误

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固定资产贷款提款条件应包括项目资本金全额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

2016年3月，党员张某因酒后驾车，将一行人撞至重伤。经法院审理，张某被判处免予刑事处罚。下列说法正确的是（）。

A. 相关部门应给予张某纪律处分

B. 张某已经被法院免予刑事处罚，因此不必再受到纪律处分

C. 免予处罚说明张某的行为不触犯刑法

D. 张某的行为触犯刑法

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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致一个（含）以上省的多家金融机构业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

A. 0.5

B. 1

C. 2

D. 3

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商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 风险匹配

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