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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联自然人包括（）。

A、商业银行的内部人

B、商业银行的主要自然人股东

C、商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属

D、商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员

E、以上都对

答案：ABCDE

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值，用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。

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任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

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法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

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商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

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客户在办理“优享贷”借款业务当天，如需还款，可通过手机或者柜面进行提前还款操作。

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根据国务院《信访条例》，县级以上人民政府信访工作机构应当就（）事项向本级人民政府定期提交信访情况分析报告。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，持票人为背书人的，对其前手无追索权。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，综合理财服务，是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照( )的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。

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多选题

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拟下发知识练习题库

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联自然人包括（）。

A、商业银行的内部人

B、商业银行的主要自然人股东

C、商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属

D、商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员

E、以上都对

答案：ABCDE

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A. 正确

B. 错误

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任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 百分之五

B. 百分之十

C. 百分之二十

D. 百分之三十

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法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A. 百分之二十

B. 百分之二十五

C. 百分之三十五

D. 百分之十五

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商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

A. 正确

B. 错误

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客户在办理“优享贷”借款业务当天，如需还款，可通过手机或者柜面进行提前还款操作。

A. 正确

B. 错误

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根据国务院《信访条例》，县级以上人民政府信访工作机构应当就（）事项向本级人民政府定期提交信访情况分析报告。

A. 受理信访事项的数据统计

B. 转送、督办情况以及各部门采纳改进建议的情况

C. 提出的政策性建议及其被采纳情况

D. 信访事项涉及领域以及被投诉较多的机关

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我国《中华人民共和国票据法》规定，持票人为背书人的，对其前手无追索权。

A. 正确

B. 错误

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A. 银行自主确定

B. 预期风险较低

C. 与客户事先约定

D. 预期收益率较高

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。

A. 审计署

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 发改委

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