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根据《金融许可证管理办法》，有下列（）之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

A、不按规定换领金融许可证

B、损坏金融许可证

C、遗失金融许可证且不向银监会报告

D、未在营业场所公示金融许可证

答案：ABCD

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

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加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。

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以该土地上房屋等建筑物抵押的，该建设用地使用权须同时抵押，但是抵押物的价值应减去应缴纳的土地出让金。

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撤销党内职务处分，是指撤销受处分党员组织任命的党内职务。（）

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当建立完善的贷款风险管理系统，在风险识别、计量和数据信息等方面为贷款损失准备管理提供有效支持。

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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭（）取回质押存单。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款。（）

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用，给予纪律处分的，也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行（）直接开展保理业务，不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。

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根据《金融许可证管理办法》，有下列（）之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

A、不按规定换领金融许可证

B、损坏金融许可证

C、遗失金融许可证且不向银监会报告

D、未在营业场所公示金融许可证

答案：ABCD

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

A. 利用电子银行进行交易可能面临的风险

B. 金融机构已经采取的风险控制措施

C. 客户应采取的风险控制措施

D. 相关风险的责任承担

点击查看答案

加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。

A. 关键岗位人员账户交易

B. 资金借贷

C. 证券投资

D. 兴办企业

E. 涉及诉讼和社会关系往来

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以该土地上房屋等建筑物抵押的，该建设用地使用权须同时抵押，但是抵押物的价值应减去应缴纳的土地出让金。

A. 正确

B. 错误

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撤销党内职务处分，是指撤销受处分党员组织任命的党内职务。（）

A. 正确

B. 错误

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当建立完善的贷款风险管理系统，在风险识别、计量和数据信息等方面为贷款损失准备管理提供有效支持。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。

A. 正确

B. 错误

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭（）取回质押存单。

A. 借款合同

B. 还款凭证

C. 存单保管收据

D. 身份证明

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款。（）

A. 贷款金额、期限

B. 利率、用途

C. 借款人财务指标

D. 支付和还款方式

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用，给予纪律处分的，也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

A. 正确

B. 错误

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行（）直接开展保理业务，不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。

A. 可以

B. 应当

C. 根据自身情况

D. 不可以

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