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金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度。

A、止损

B、分级授权

C、业务处理

D、敞口风险管理

答案:BD

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc16-47ac-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bba9-28fc-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b913-7f27-c03b-f8a11b87cc00.html
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小微政府采购贷,单笔贷款期限根据“中标合同交货期+应收账款正常回款期+回款宽限期”核定,其中回款宽限期最长不超过( )个月
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4578-97fc-c025-5c3e10a5bb00.html
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影响总资产周转率的因素包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45bb-e81e-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构可以实施的行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经营许可证、取消任职资格、禁止从事银行业工作等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbe1-34cb-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba2d-ee29-c03b-f8a11b87cc00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服,申请行政复议的案件,由( )管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b87e-a932-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷前调查资料审核阶段,在对股东会董事会决议的审查过程中,应注意受理机构的名称申请借款的用途期限金额担保方式及委托代理人等,是否达到公司章程或组织文件规定的()或决议内容合法性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45a2-c0bc-c025-5c3e10a5bb00.html
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全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应,但不能根据环境变化进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc0a-93fd-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟下发知识练习题库
题目内容
(
多选题
)
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拟下发知识练习题库

金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度。

A、止损

B、分级授权

C、业务处理

D、敞口风险管理

答案:BD

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相关题目
从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc16-47ac-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bba9-28fc-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 禁止性

B. 培训

C. 考核

D. 监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b913-7f27-c03b-f8a11b87cc00.html
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小微政府采购贷,单笔贷款期限根据“中标合同交货期+应收账款正常回款期+回款宽限期”核定,其中回款宽限期最长不超过( )个月

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4578-97fc-c025-5c3e10a5bb00.html
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影响总资产周转率的因素包括:()

A. 各项资产的合理比例

B. 各项资产的利用程度

C. 资产结构

D. 营业收入

E. 固定的费用支出

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45bb-e81e-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构可以实施的行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经营许可证、取消任职资格、禁止从事银行业工作等。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbe1-34cb-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。

A. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C. 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

D. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba2d-ee29-c03b-f8a11b87cc00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服,申请行政复议的案件,由( )管辖。

A. 作出具体行政行为的银监分局

B. 银监分局的上级银监局

C. 法院

D. 政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b87e-a932-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷前调查资料审核阶段,在对股东会董事会决议的审查过程中,应注意受理机构的名称申请借款的用途期限金额担保方式及委托代理人等,是否达到公司章程或组织文件规定的()或决议内容合法性。

A. 决议程序

B. 有效签字人数

C. 时间要求

D. 行文要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45a2-c0bc-c025-5c3e10a5bb00.html
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全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应,但不能根据环境变化进行调整。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc0a-93fd-c03b-f8a11b87cc00.html
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