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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（）处罚。

A、三年以上十年以下有期徒刑。

B、五年以上十年以下有期徒刑。

C、二万元以上二十万元以下罚金。

D、十万元以上三十万元以下罚金。

E、伪造数额一倍罚金。

答案：AC

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某银行自查发现重大违规事件，涉及金额2亿元，应当向银保监会报告信息。

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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。

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银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得行政处罚决定的，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内将罚款、违法所得划缴( )指定的罚款代收机构的专用账户。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当加强保理业务IT系统建设。保理业务规模较大、复杂程度较高的银行应当建立电子化业务操作和管理系统，对授信额度、交易数据和业务流程等方面进行（）监控，并做好数据存储及备份工作。

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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户，商业银行应当建议客户不购买，但可主动对其进行后续的产品推介和营销。

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商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反规定徇私向（）发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

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银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：

分支行案件防控第一责任人是（）。

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拟下发知识练习题库

银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（）处罚。

A、三年以上十年以下有期徒刑。

B、五年以上十年以下有期徒刑。

C、二万元以上二十万元以下罚金。

D、十万元以上三十万元以下罚金。

E、伪造数额一倍罚金。

答案：AC

相关题目

某银行自查发现重大违规事件，涉及金额2亿元，应当向银保监会报告信息。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 银监会

B. 被处罚机构

C. 司法部门

D. 行政处罚委员会

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A. 实时

B. 随机

C. 定期

D. 不定期

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A. 正确

B. 错误

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A. 一般客户

B. 亲属

C. 朋友

D. 重要客户

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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

A. 正确

B. 错误

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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

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银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：

A. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化；

B. 审批本机构制定的行为守则及其细则；

C. 监督高级管理层实施从业人员行为管理。

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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分支行案件防控第一责任人是（）。

A. 一线员工

B. 分支行行长

C. 分支行分管风险的副行长

D. 会计主管

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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（ ）处罚。

银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（）处罚。