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《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、党纪处分

D、内部处分

E、其他处罚

答案:ABCDE

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采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,贷款人应将贷款资金通过借款人账户支付给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9ca-fa1b-c03b-f8a11b87cc00.html
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关于人民币,下列说法正确的是( )。
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需要纳入员工案防管理范畴的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b896-ebe0-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb8d-f893-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba58-4720-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb89-a2a4-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当按( )向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c8-e84b-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制,审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款,不得越权审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc2f-43c8-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc33-fada-c03b-f8a11b87cc00.html
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8f2-a3c9-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟下发知识练习题库

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、党纪处分

D、内部处分

E、其他处罚

答案:ABCDE

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相关题目
采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,贷款人应将贷款资金通过借款人账户支付给:

A. 借款人

B. 借款人或其交易对象

C. 借款人或其关系人

D. 借款人交易对象

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9ca-fa1b-c03b-f8a11b87cc00.html
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关于人民币,下列说法正确的是( )。

A. 禁止伪造、变造人民币

B. 禁止出售、购买伪造、变造的人民币

C. 禁止运输、持有、使用伪造、变造的人民币

D. 禁止故意毁损人民币

E. 禁止在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样

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需要纳入员工案防管理范畴的是:

A. 入职前背景考察

B. 职业操守

C. 八小时内外行为规范

D. 以上全部

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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb8d-f893-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。

A. 阻止他人重大犯罪活动的

B. 检举监狱内外重大犯罪活动,经查证属实的

C. 有发明创造或者重大技术革新的

D. 在日常生产、生活中舍己救人的

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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb89-a2a4-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当按( )向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c8-e84b-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制,审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款,不得越权审批。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc2f-43c8-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc33-fada-c03b-f8a11b87cc00.html
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括( )。

A. 规范监督管理行为

B. 防范和化解银行业风险

C. 保护银行股东的根本利益

D. 保护存款人和其他客户的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8f2-a3c9-c03b-f8a11b87cc00.html
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