A、评估操作风险和内部控制
B、损失事件的报告和数据收集
C、关键风险指标的监测
D、银行业务的内部评估
E、内部控制的测试和审查以及操作风险的报告
答案：ABCE
A、评估操作风险和内部控制
B、损失事件的报告和数据收集
C、关键风险指标的监测
D、银行业务的内部评估
E、内部控制的测试和审查以及操作风险的报告
答案：ABCE
A. 正确
B. 错误
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 四个
A. 设立时点性规模考评指标
B. 在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标
C. 设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标
D. 分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
A. 收益
B. 成本
C. 损失
D. 现值
A. 机构负责人
B. 内控合规部门
C. 高级管理层
D. 法律事务部门
A. 参与民间借贷
B. 充当资金捐客
C. 经商办企业
D. 在工商企业兼职
A. 正确
B. 错误
A. 商业银行不得向关联方发放无担保贷款
B. 商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信
C. 商业银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外
D. 商业银行可以向关联方发放无担保贷款
E. 商业银行可以接受本行的股权作为质押提供授信
A. 正确
B. 错误
