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银行业金融机构案件问责应当遵循:

A、依法依规原则

B、实事求是原则

C、权责对等原则

D、责任明确原则

E、逐级追究原则

答案:ABCDE

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的()管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9bb-a338-c03b-f8a11b87cc00.html
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有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bae0-8ca5-c03b-f8a11b87cc00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在6个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b981-501e-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据法律规定,不得成为担保人的单位有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4592-6a8b-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb65-7f2d-c03b-f8a11b87cc00.html
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( )是指商业银行对全行业务、客户和管理等重要信息进行集中存储、处理和维护,具备专用场所,为业务运营及管理提供信息科技支撑服务的组织。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b95e-eece-c03b-f8a11b87cc00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba4b-809f-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据国务院《信访条例》,多人采用走访形式提出共同的信访事项的,应当推选代表,代表人数不得超过( )人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8d7-c237-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c5-ef69-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8f8-f568-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟下发知识练习题库

银行业金融机构案件问责应当遵循:

A、依法依规原则

B、实事求是原则

C、权责对等原则

D、责任明确原则

E、逐级追究原则

答案:ABCDE

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相关题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的()管理制度。

A. 风险限额

B. 审批

C. 审查

D. 备案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9bb-a338-c03b-f8a11b87cc00.html
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有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员:

A. 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的

B. 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的

C. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿的

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在6个月内完成任职回避调整。

A. 20

B. 30

C. 15

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b981-501e-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据法律规定,不得成为担保人的单位有()

A. 工商局

B. 学校

C. 企业法人的分支机构

D. 幼儿园

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4592-6a8b-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb65-7f2d-c03b-f8a11b87cc00.html
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( )是指商业银行对全行业务、客户和管理等重要信息进行集中存储、处理和维护,具备专用场所,为业务运营及管理提供信息科技支撑服务的组织。

A. 灾备中心

B. 备份中心

C. 生产中心

D. 作业中心

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b95e-eece-c03b-f8a11b87cc00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。

A. 责令限期改正

B. 暂扣许可证

C. 暂扣物品

D. 没收非法财物

E. 罚款

解析:
当然,我很乐意帮助你理解这道多选题。

首先,我们来了解一下什么是行政处罚。行政处罚是国家行政机关依法对违反行政法律、行政法规的行为人采取的制裁措施。它通常包括警告、罚款、没收违法所得、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、暂扣或者没收非法财物等。

现在,让我们逐一分析每个选项:

A: 责令限期改正
这个行为通常是一种行政命令,要求违法者在一定期限内改正违法行为。虽然它是一种行政措施,但它更多的是指导性的,而不是直接的惩罚,因此不属于行政处罚。

B: 暂扣许可证
这是典型的行政处罚。当个人或组织违反了相关法规时,行政机关可能会暂扣其许可证,以限制其违法行为的能力。

C: 暂扣物品
这也是一种行政处罚。如果某人的物品与违法行为有关,行政机关可能会暂扣这些物品作为调查的一部分。

D: 没收非法财物
这是对违法行为的一种惩罚措施。如果某人通过违法行为获得了财物,行政机关可能会没收这些财物。

E: 罚款
罚款是最常见的行政处罚之一。它通过强制违法者支付一定金额的罚款来惩罚违法行为。

综上所述,选项B、D和E都属于行政处罚。因此,正确答案是BDE。

为了帮助你更好地理解,我们可以这样联想:想象一下,你因为在学校里打架而被老师处罚。老师可能会让你写检讨书(类似于责令限期改正,但不是行政处罚),暂时没收你的手机(暂扣物品),或者让你停课(责令停产停业,这是一种行政处罚)。如果情节严重,你可能会被罚款(罚款),或者如果这是第二次犯同样的错误,老师可能会没收你的学生证(暂扣许可证)。这些例子中的“罚款”和“暂扣许可证”就是行政处罚的例子。

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根据国务院《信访条例》,多人采用走访形式提出共同的信访事项的,应当推选代表,代表人数不得超过( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8d7-c237-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

A. 分级授权和止损

B. 应急管理和止损

C. 敞口风险管理和止损

D. 分级授权和敞口风险管理

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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 市场风险管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8f8-f568-c03b-f8a11b87cc00.html
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