A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案：ABCDE
A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案：ABCDE
A. 罚款
B. 罚金
C. 责令暂停营业
D. 吊销金融许可证
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 非法集资
B. 地下钱庄
C. 洗钱
D. 商业贿赂
E. 内幕交易
F. 操纵市场
A. 正确
B. 错误
A. 管理模式
B. 业务规模
C. 产品复杂程度
D. 风险状况
A. 要求银行业金融机构按照规定报送注册会计师出具的审计报告
B. 进入银行业金融机构进行现场检查
C. 责令银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露信息
D. 对银行业金融机构进行接管、机构重组或者撤销清算
A. 正确
B. 错误
A. 抽签结果
B. 上级批复
C. 申请人协商结果
D. 受理行政许可申请的先后顺序
A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D. 定期对资产负债的匹配状况进行评估分析
