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多选题
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:

A、警告

B、留用察看

C、扣减绩效工资

D、通报批评

E、解除劳动合同

答案:ABCDE

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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba5a-b3d8-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理,可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45f3-c102-c025-5c3e10a5bb00.html
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未设董事会的银行业金融机构,应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知(银监发[2007]42号)规定的董事会的有关操作风险管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbac-2998-c03b-f8a11b87cc00.html
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本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理的职务。
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突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。
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企业网银代发工资业务机构最高限额是多少
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通过企业网银10万元(含)以下跨行转账( )优惠
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我国《票据法》规定,持票人行使追索权,可以请求被追索人支付的金额和费用有( )。
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商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb8b-344d-c03b-f8a11b87cc00.html
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在小微业务办理中对于唯一住房抵押的借款客户应与第三方签订()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4571-b490-c025-5c3e10a5bb00.html
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多选题
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拟下发知识练习题库

下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:

A、警告

B、留用察看

C、扣减绩效工资

D、通报批评

E、解除劳动合同

答案:ABCDE

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相关题目
审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括:

A. 是否有管辖权

B. 是否超过行政处罚时效

C. 适用量罚依据是否正确

D. 处罚种类与金额的建议是否适当

解析:
当然,我很乐意帮助你理解这道多选题。

首先,让我们来分析每个选项:

A: **是否有管辖权** - 在审理过程中,确定是否有管辖权是非常重要的。这涉及到法律规定的管辖范围,确保审理的合法性和公正性。比如,如果一个人在另一个城市犯法,那么审理应该由那个城市的法院负责。

B: **是否超过行政处罚时效** - 行政处罚有一定的时效性,如果超过了这个期限,那么行政机关就不能再对违法行为进行处罚。这就像过期食品一样,不能再用作参考。

C: **适用量罚依据是否正确** - 这是指确定处罚的依据是否合理。比如,如果一个人违反了交通规则,那么处罚应该与违规的严重程度相匹配。

D: **处罚种类与金额的建议是否适当** - 这个选项涉及到对处罚的具体建议是否合理。比如,如果一个人轻微违反了规定,那么给予高额罚款可能就不太合适。

现在,让我们通过一些生动的例子来加深理解:

- **管辖权**:想象一下,你在一个公园里捡到了一只丢失的宠物狗。你想要联系宠物的主人,但不确定应该联系哪个地区的动物收容所。这里,确定哪个地区的收容所有管辖权,就是审理过程中的第一步。

- **时效性**:假设你在学校里发现了一个小偷,但已经过了几个月。由于超过了行政处罚的时效,学校可能无法对那个小偷进行处罚。

- **量罚依据**:如果一个人因为超速而被罚款,但他的速度只比限速快了一点点,那么罚款金额可能应该相对较低。

- **处罚建议的适当性**:如果一个人因为乱扔垃圾而被罚款,但罚款金额过高,以至于对他们的经济造成了严重影响,那么这个罚款金额可能就不太适当。

综上所述,选项A、B和C都是审理过程中非常重要的内容,它们确保了审理的合法性和公正性。而选项D虽然也很重要,但它更多地涉及到具体执行层面的建议,而不是审理的基础内容。

因此,答案是ABC。

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商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理,可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。

A. 正确

B. 错误

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未设董事会的银行业金融机构,应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知(银监发[2007]42号)规定的董事会的有关操作风险管理职责。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbac-2998-c03b-f8a11b87cc00.html
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本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理的职务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb90-687e-c03b-f8a11b87cc00.html
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突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。

A. 正确

B. 错误

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企业网银代发工资业务机构最高限额是多少

A. 单笔20万、日累计1000万

B. 单笔20万、日累计2000万

C. 单笔100万、日累计1000万

D. 单笔100万、日累计2000万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45c6-3bed-c025-5c3e10a5bb00.html
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通过企业网银10万元(含)以下跨行转账( )优惠

A. 免费

B. 5折

C. 7折

D. 9折

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45c5-7b4e-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《票据法》规定,持票人行使追索权,可以请求被追索人支付的金额和费用有( )。

A. 被拒绝付款的汇票金额

B. 汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止,按照中国人民银行规定的利率计算的利息

C. 取得有关拒绝证明和发出通知书的费用

D. 精神损失费

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb8b-344d-c03b-f8a11b87cc00.html
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在小微业务办理中对于唯一住房抵押的借款客户应与第三方签订()

A. 抵押承诺函

B. 借款人声明

C. 安置承诺书

D. 担保合同

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