A、客户频繁开立、撤销理财账户
B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C、商业银行超过约定时间进行资金划付
D、其他应当关注的异常情况
答案:ABCD
A、客户频繁开立、撤销理财账户
B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C、商业银行超过约定时间进行资金划付
D、其他应当关注的异常情况
答案:ABCD
A. 产品介绍材料
B. 风险评估材料
C. 收益分红评估材料
D. 投保提示书
A. 国有企业正式在职人员
B. 国有控股企业正式在职人员
C. 个体工商户正式在职人员
D. 私营企业正式在职人员
A. 严重警告
B. 撤销党内职务
C. 留党察看
D. 开除党籍
A. 正确
B. 错误
A. 组织、参与民间融资或非法集资的
B. 充当资金掮客
C. 利用职务之便收取佣金
D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财
A. 开销户制度
B. “两个意见”、“五项制度”
C. 对账制度
D. 后督制度
A. 合同审核
B. 发放和支付审核
C. 审批
D. 审批和清收
A. 0.5
B. 1
C. 2
D. 3
A. 银行业金融机构业务范围内的业务品种,不须经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案
B. 银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定
C. 对金融机构董事任职资格的审查,银行业监督管理机构自收到申请文件之日起六十日内做出决定
D. 银行业监督管理机构可以采取现场检查和非现场监管相结合的方式
A. 正确
B. 错误