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当商业银行( )时,应当及时组织开展内部控制评价。

A、发生重大的并购或处置事项

B、营运模式发生重大改变

C、外部经营环境发生重大变化

D、其他有重大实质影响的事项发生

答案:ABCD

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商业银行内部控制的目标:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baee-a236-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9e5-6b4d-c03b-f8a11b87cc00.html
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借款人已履行合同,贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间,未经贷款人同意,存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的,由中国银行业监督管理委员会给予警告,并处( )以下罚款。构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。 
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9e2-bae1-c03b-f8a11b87cc00.html
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《商业银行市场风险管理指引》中规定,( )依法对商业银行的市场风险水平和市场风险管理体系实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8fc-0123-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行信息科技管理责任可以外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbf8-cf57-c03b-f8a11b87cc00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得有下列行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bad1-539f-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要强化公司治理信息披露,定期披露()等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba3a-497c-c03b-f8a11b87cc00.html
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbf1-85e5-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据我国《票据法》规定,以下汇票无效的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba77-81c8-c03b-f8a11b87cc00.html
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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b928-126d-c03b-f8a11b87cc00.html
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多选题
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拟下发知识练习题库

当商业银行( )时,应当及时组织开展内部控制评价。

A、发生重大的并购或处置事项

B、营运模式发生重大改变

C、外部经营环境发生重大变化

D、其他有重大实质影响的事项发生

答案:ABCD

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相关题目
商业银行内部控制的目标:

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baee-a236-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是:

A. 银行业金融机构董(理)事会

B. 银行业金融机构理事会

C. 银行业金融机构的高管层

D. 银行业金融机构相关分支机构负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9e5-6b4d-c03b-f8a11b87cc00.html
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借款人已履行合同,贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间,未经贷款人同意,存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的,由中国银行业监督管理委员会给予警告,并处( )以下罚款。构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。 

A. 三万元

B. 五万元

C. 十万元

D. 五十万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9e2-bae1-c03b-f8a11b87cc00.html
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《商业银行市场风险管理指引》中规定,( )依法对商业银行的市场风险水平和市场风险管理体系实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 银行业协会

D. 商业银行总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8fc-0123-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行信息科技管理责任可以外包。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbf8-cf57-c03b-f8a11b87cc00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得有下列行为:

A. 以办理委托、信托业务名义吸收公众存款

B. 以办理委托、信托业务名义发放贷款

C. 不得违反国家规定办理委托业务

D. 不得违反国家规定办理信托业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bad1-539f-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要强化公司治理信息披露,定期披露()等信息。

A. 股权结构及其变化情况

B. 主要股东及实际控制人

C. 高管人员变动

D. 财务人员变动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba3a-497c-c03b-f8a11b87cc00.html
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbf1-85e5-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据我国《票据法》规定,以下汇票无效的有( )。

A. 出票人未签章

B. 出票人在汇票上记载“不得转让”字样

C. 背书没有记载日期

D. 未记载付款人名称

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba77-81c8-c03b-f8a11b87cc00.html
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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.03

D. 0.04

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b928-126d-c03b-f8a11b87cc00.html
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