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某商业银行涉嫌违法,A企业是该银行涉嫌违法事项的关联企业,银行业监督管理机构对该银行进行检查时,可以对A企业采取的措施有( )。

A、申请司法机关对A企业的所有资金予以冻结

B、对A企业可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存

C、查阅、复制A企业有关财务会计、财产权登记等文件、资料

D、询问A企业负责人,要求其对有关情况作出说明

答案:BCD

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbdc-315e-c03b-f8a11b87cc00.html
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在有效需求严重不足, 生产能力大量闲置, 经济萧条时, 应实行 ( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-457e-ff82-c025-5c3e10a5bb00.html
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严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下()方式来代替轮岗制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba09-3606-c03b-f8a11b87cc00.html
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行政复议机关在进行调查时,调查人员不得少于( )人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b87f-6a3d-c03b-f8a11b87cc00.html
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《个人贷款管理暂行办法》就建立借款人合理收入偿债比例控制机制进行如下规定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb2d-34dc-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb14-edfd-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb95-a235-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、()、责利匹配、审慎经营的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9e3-0aa6-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba54-3cea-c03b-f8a11b87cc00.html
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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba17-2da8-c03b-f8a11b87cc00.html
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某商业银行涉嫌违法,A企业是该银行涉嫌违法事项的关联企业,银行业监督管理机构对该银行进行检查时,可以对A企业采取的措施有( )。

A、申请司法机关对A企业的所有资金予以冻结

B、对A企业可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存

C、查阅、复制A企业有关财务会计、财产权登记等文件、资料

D、询问A企业负责人,要求其对有关情况作出说明

答案:BCD

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相关题目
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbdc-315e-c03b-f8a11b87cc00.html
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在有效需求严重不足, 生产能力大量闲置, 经济萧条时, 应实行 ( ) 。

A. 松的货币政策和松的财政政策

B. 紧的货币政策和紧的财政政策

C. 松的货币政策和紧的财政政策

D. 紧的货币政策和松的财政政策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-457e-ff82-c025-5c3e10a5bb00.html
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严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下()方式来代替轮岗制度。

A. 离岗休假

B. 代办检查

C. 离岗审计

D. 离任审计

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行政复议机关在进行调查时,调查人员不得少于( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b87f-6a3d-c03b-f8a11b87cc00.html
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《个人贷款管理暂行办法》就建立借款人合理收入偿债比例控制机制进行如下规定( )。

A. 贷款人应建立借款人合理的收入偿债比例控制机制

B. 借款人应出具合法有效的收入证明材料

C. 结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素,合理确定贷款金额和期限

D. 控制借款人每期还款额不超过其还款能力

E. 以上都对

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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。

A. 全面

B. 部分

C. 动态

D. 静态

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb14-edfd-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb95-a235-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、()、责利匹配、审慎经营的原则。

A. 平等互惠

B. 平等互利

C. 互惠互利

D. 平等自愿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9e3-0aa6-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )。

A. 客户频繁开立理财账户

B. 客户频繁撤销理财账户

C. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

D. 商业银行超过约定时间进行资金划付

E. 其他应当关注的异常情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba54-3cea-c03b-f8a11b87cc00.html
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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 融资

C. 理财

D. 资信调查

E. 存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba17-2da8-c03b-f8a11b87cc00.html
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