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下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

A、银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

B、擅自设立银行业金融机构

C、非法从事银行业金融机构的业务活动

D、银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

答案：BC

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下列属于操作风险管理体系基本要素的是：

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国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：

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银行业信息科技重点外包服务机构应当是中华人民共和国境内注册的独立法人实体，注册资本和实收资本不少于 1000 万，注册成立时间不少于（）年。

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《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》坚持以党章为遵循，把党章的权威立起来，将党章关于廉洁自律和纪律的要求具体化。（）

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贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

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出口押汇业务，扣息方式可选择（），由经办行与企业协商确定。

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银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。

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银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

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根据我行《流动资金贷款管理办法》，对符合我行信用贷款规定的借款人，经我行审批同意后可（）；

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商业银行应制定（），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

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拟下发知识练习题库

下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

A、银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

B、擅自设立银行业金融机构

C、非法从事银行业金融机构的业务活动

D、银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

答案：BC

相关题目

下列属于操作风险管理体系基本要素的是：

A. 董事会的监督控制

B. 高级管理层的职责

C. 适当的组织架构

D. 操作风险管理战略及总体政策

E. 风险控制体系

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国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：

A. 制定银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资制度文件

B. 督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；

C. 在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求

D. 指导银行业金融机构依法履行协助查询、冻结、扣划义务

E. 组织开展反洗钱和反恐怖融资培训宣传工作

F. 其他依法应当履行的反洗钱和反恐怖融资职责

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银行业信息科技重点外包服务机构应当是中华人民共和国境内注册的独立法人实体，注册资本和实收资本不少于 1000 万，注册成立时间不少于（）年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 正确

B. 错误

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贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

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出口押汇业务，扣息方式可选择（），由经办行与企业协商确定。

A. 利随本清

B. 预先扣息

C. 等额本金

D. 等额本息

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银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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根据我行《流动资金贷款管理办法》，对符合我行信用贷款规定的借款人，经我行审批同意后可（）；

A. 增加担保

B. 减少担保

C. 更换担保

D. 免除担保

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商业银行应制定（），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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下列（ ）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。