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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿，泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的，面临的法律责任有可能是：

A、行政处罚

B、刑事责任

C、行政处分

D、治安处罚

答案：BC

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。

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商业银行应当按（）对所有在职董事进行履职评价。

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根据国务院《信访条例》，信访人在信访过程中应当遵守法律、法规，不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利，自觉维护社会公共秩序和信访秩序，不得有（）行为。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

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发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：

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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和（）的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。

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个人网银支持的认证方式有短信认证、UK认证、软UK认证

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为。

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依据我国《票据法》，保证人未记载被保证人名称时，未承兑的汇票( )为保证人。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发知识练习题库

银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿，泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的，面临的法律责任有可能是：

A、行政处罚

B、刑事责任

C、行政处分

D、治安处罚

答案：BC

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应当按（）对所有在职董事进行履职评价。

A. 月度

B. 半年度

C. 季度

D. 年度

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A. 堵塞、阻断交通

B. 携带危险物品、管制器具

C. 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员

D. 以信访为名借机敛财

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A. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 违反保密规定，泄露有关信息的

E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：

A. 授信审批

B. 交易监测

C. 资金结算

D. 欠款催收

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A. 职位晋升

B. 评先评优

C. 岗位调整

D. 等级评定

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个人网银支持的认证方式有短信认证、UK认证、软UK认证

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 反洗钱和反恐融资管理部门

点击查看答案

银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为。

A. 每年

B. 每二年

C. 每三年

D. 每五年

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依据我国《票据法》，保证人未记载被保证人名称时，未承兑的汇票( )为保证人。

A. 委托付款人

B. 背书人

C. 出票人

D. 委托收款背书的背书人

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