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《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构虚假出资或者抽逃出资的,可以进行如下处理:

A、责令停业整顿,并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分

C、情节严重的,吊销该金融机构的经营金融业务许可证

D、构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:ABCD

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企业在年度中间终止经营活动的,应当自实际经营终止之日起( )日内,向税务机关办理当期企业所得税汇算清缴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c3-863c-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb97-9004-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的(),加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8bb-4174-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款资金流向问题客户经理在贷后管理时需特别关注。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45d6-af5d-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理,可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45f3-c102-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9b0-bf57-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率,并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbb8-9d38-c03b-f8a11b87cc00.html
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利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8fd-7654-c03b-f8a11b87cc00.html
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以建设用地使用权抵押的,该土地上房屋等建筑物可不进行抵押。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45c2-173e-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑以下因素:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bad7-1262-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟下发知识练习题库

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构虚假出资或者抽逃出资的,可以进行如下处理:

A、责令停业整顿,并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分

C、情节严重的,吊销该金融机构的经营金融业务许可证

D、构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:ABCD

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相关题目
企业在年度中间终止经营活动的,应当自实际经营终止之日起( )日内,向税务机关办理当期企业所得税汇算清缴。

A. 15日

B. 30日

C. 60日

D. 90日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c3-863c-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb97-9004-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的(),加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 底线性规定

B. 禁止性规定

C. 红线规定

D. 强制性规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8bb-4174-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款资金流向问题客户经理在贷后管理时需特别关注。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45d6-af5d-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理,可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45f3-c102-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

A. 法律顾问

B. 财务顾问

C. 咨询顾问

D. 企业顾问

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9b0-bf57-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率,并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbb8-9d38-c03b-f8a11b87cc00.html
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利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。

A. 汇率

B. 股票

C. 商品价格

D. 期权性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8fd-7654-c03b-f8a11b87cc00.html
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以建设用地使用权抵押的,该土地上房屋等建筑物可不进行抵押。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45c2-173e-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑以下因素:

A. 业务性质、规模和复杂程度

B. 商业银行能够承担的市场风险水平

C. 工作人员的专业水平和经验

D. 压力测试结果

E. 内部控制水平

F. 外部市场的发展变化情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bad7-1262-c03b-f8a11b87cc00.html
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