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《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得有下列行为:

A、以办理委托、信托业务名义吸收公众存款

B、以办理委托、信托业务名义发放贷款

C、不得违反国家规定办理委托业务

D、不得违反国家规定办理信托业务

答案：ABCD

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商业银行应当向销售人员提供每年不少于( )小时的培训，确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度，熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。

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贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等，合理确定内部绩效考核指标，不得制订不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突击放贷。

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中华人民共和国的国体是：

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信托投资公司境外的业务活动由（）实施监管。

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严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来，这里的员工个人银行账户包括：( )

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的（）依据。

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商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面（）。

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商业银行应制定统一制式的委托贷款借款合同。因业务需要使用非统一制式合同的,须经省一级分行审查同意。

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商业银行工作人员利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的（）构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

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《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得有下列行为:

A、以办理委托、信托业务名义吸收公众存款

B、以办理委托、信托业务名义发放贷款

C、不得违反国家规定办理委托业务

D、不得违反国家规定办理信托业务

答案：ABCD

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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A. 正确

B. 错误

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中华人民共和国的国体是：

A. 议会制

B. 共和制

C. 人民民主专政

D. 人民代表大会制度

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信托投资公司境外的业务活动由（）实施监管。

A. 国务院证券业监管管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 境外证券业监督管理机构

D. 境外银行业监督管理机构

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严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来，这里的员工个人银行账户包括：( )

A. 员工本行账户

B. 员工他行账户

C. 员工控制的他人账户

D. 员工使用的他人账户

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A. 表内

B. 表外

C. 表内外

D. 以上答案均不正确

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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的（）依据。

A. 全面

B. 部分

C. 重要

D. 一般

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商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面（）。

A. 生产、经营或投资国家禁止的领域和用途

B. 从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资

C. 作为注册资本金、注册验资

D. 用于股本权益性投资或增资扩股（监管部门另有规定的除外）

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商业银行应制定统一制式的委托贷款借款合同。因业务需要使用非统一制式合同的,须经省一级分行审查同意。

A. 正确

B. 错误

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A. 礼品

B. 礼金

C. 回扣

D. 手续费

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