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下列属于商业银行关系人的有（）。

A、商业银行的董事

B、商业银行的监事

C、商业银行信贷业务人员

D、商业银行管理人员任高管人员的公司、企业和其他经济组织

答案：ABCD

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商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（）

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的金额、期限、利率、用途、支付、还款方式等条款。

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员工之间严禁转让计算机信息系统的用户名或权限卡，员工离岗后（）。

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。

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按照《个人贷款管理暂行办法》，贷款人应区分个人贷款的( )，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。

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贷款人受理的固定资产贷款申请应具备以下条件（）。

监事会内部控制监督重点包括：

流动性覆盖率的最低监管标准为不低于（）。

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拟下发知识练习题库

下列属于商业银行关系人的有（）。

A、商业银行的董事

B、商业银行的监事

C、商业银行信贷业务人员

D、商业银行管理人员任高管人员的公司、企业和其他经济组织

答案：ABCD

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商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（）

A. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动；

B. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益；

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

D. 玩忽职守，不按照规定履行职责

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A. 正确

B. 错误

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员工之间严禁转让计算机信息系统的用户名或权限卡，员工离岗后（）。

A. 应当及时更换密码和密码信息

B. 应当锁定屏幕或退出画面

C. 在空间与人员上的分离

D. 应当申请更换电脑

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。

A. 正确

B. 错误

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按照《个人贷款管理暂行办法》，贷款人应区分个人贷款的( )，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。

A. 品种

B. 对象

C. 金额

D. 品种、对象、金额

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贷款人受理的固定资产贷款申请应具备以下条件（）。

A. 借款人依法经工商行政管理机关或主管机关核准登记

B. 借款人信用状况良好，无重大不良记录

C. 借款人为新设项目法人的，其控股股东应有良好的信用状况，无重大不良记录

D. 国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的，符合其要求

E. 借款用途及还款来源明确、合法

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监事会内部控制监督重点包括：

A. 内部控制环境

B. 风险识别与评估

C. 内部控制措施

D. 信息交流与反馈

E. 监督评价与纠正

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流动性覆盖率的最低监管标准为不低于（）。

A. 0.5

B. 0.75

C. 0.9

D. 1

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下列属于商业银行关系人的有（ ）。

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