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商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、( )本行或者客户资金,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

A、挪用

B、侵占

C、索取

D、盗窃

答案:AB

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银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的,需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求,其任职是否经原单位党委(党组)审核并按照干部管理权限征得相应的组织(人事)部门同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bba0-a985-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每半年开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc10-8a13-c03b-f8a11b87cc00.html
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财务报表分析可以帮助评价企业的财务情况和经营成果,但财务报表具有滞后性,对于未来经营活动的预测和判断可能会存在一定误差。因此,财务报表分析可以作为信贷决策的重要参考依据,但不能作为唯一的评价标准,应根据企业的其他情况综合考虑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45bf-9d06-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bab2-b6ce-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba19-8293-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9e6-6ca7-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与( );必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bad7-6e69-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行有下列情形之一,对存款人或者其他客户造成财产损害的,应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bae6-ff8b-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起二十日内予以回复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbdb-add5-c03b-f8a11b87cc00.html
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3、银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的,数额巨大或者有其他严重情节的,处( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba7d-b467-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟下发知识练习题库

商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、( )本行或者客户资金,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

A、挪用

B、侵占

C、索取

D、盗窃

答案:AB

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相关题目
银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的,需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求,其任职是否经原单位党委(党组)审核并按照干部管理权限征得相应的组织(人事)部门同意。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bba0-a985-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每半年开展一次。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc10-8a13-c03b-f8a11b87cc00.html
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财务报表分析可以帮助评价企业的财务情况和经营成果,但财务报表具有滞后性,对于未来经营活动的预测和判断可能会存在一定误差。因此,财务报表分析可以作为信贷决策的重要参考依据,但不能作为唯一的评价标准,应根据企业的其他情况综合考虑。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45bf-9d06-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。

A. 财务会计报告

B. 各类风险管理状况

C. 公司治理

D. 年度重大事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bab2-b6ce-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?

A. 情节轻微且未造成损害的

B. 因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C. 自查发现、主动揭露案件的

D. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

E. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任。

A. 董事长

B. 监事长

C. 行长

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9e6-6ca7-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与( );必要时可设置中台监控机制。

A. 交易的正式确认

B. 对账

C. 重新估值

D. 交易结算和款项收付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bad7-6e69-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行有下列情形之一,对存款人或者其他客户造成财产损害的,应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任( )。

A. 无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的

B. 违反票据承兑等结算业务规定,不予兑现,不予收付入账

C. 压单、压票或者违反规定退票的

D. 非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的

E. 违反本法规定对存款人或者其他客户造成损害的其他行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bae6-ff8b-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起二十日内予以回复。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbdb-add5-c03b-f8a11b87cc00.html
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3、银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的,数额巨大或者有其他严重情节的,处( )处罚。

A. 十年以上有期徒刑或者无期徒刑。

B. 二万元以上二十万元以下罚金或者没收财产。

C. 三年以下有期徒刑或者拘役。

D. 一万元以上十万元以下罚金。

E. 五年以下有期徒刑或者拘役。

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