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商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A、董事会、监事会

B、高级管理层

C、内控管理职能部门、内部审计部门

D、业务部门

答案：ABCD

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贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

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商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给：

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宪法规定中华人民共和国公民有受教育的（）:

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商业银行应当建立有效的（）机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

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商业银行有拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的或提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处（）罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚：

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客户提起用信后，需经风控模型通过后，方可激活贷款额度。

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商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

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董事会对消费者权益保护信息披露承担最终责任

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拟下发知识练习题库

商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A、董事会、监事会

B、高级管理层

C、内控管理职能部门、内部审计部门

D、业务部门

答案：ABCD

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贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

点击查看答案

商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给：

A. 银监会和人民银行

B. 银监会

C. 人民银行

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宪法规定中华人民共和国公民有受教育的（）:

A. 权利和义务

B. 权力和义务

C. 权力

D. 义务

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A. 上传下达

B. 信息沟通

C. 沟通协调

D. 汇报沟通

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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A. 监事会

B. 理事会

C. 董事会

D. 法人

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A. 二十万元以上五十万元以下

B. 二十万元以上三十万元以下

C. 四十万元以上五十万元以下

D. 三十万元以上五十万元以下

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A. 未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B. 未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C. 未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D. 未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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客户提起用信后，需经风控模型通过后，方可激活贷款额度。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

A. 优秀

B. 称职

C. 基本称职

D. 不称职

点击查看答案

董事会对消费者权益保护信息披露承担最终责任

A. 正确

B. 错误

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商业银行应当建立由（ ）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

商业银行应当建立由（）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。