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通过行政执法与刑事司法协调配合,发挥个案警示作用,建立()、()、()的监督惩处机制。

A、跨区域

B、跨部门

C、跨领域

D、跨行业

答案:ABC

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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc3d-d290-c03b-f8a11b87cc00.html
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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款,都属于保理业务范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc46-1ca2-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b929-e90d-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb0c-9ad0-c03b-f8a11b87cc00.html
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“随心贷”贷款额度最高不超过()万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45c7-1784-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行经营部门应健全以下哪些物品的领用、交接、作废、销毁等制度,并对执行情况进行定期检查?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba24-24d2-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc1a-609c-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba4a-5aeb-c03b-f8a11b87cc00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba95-7d89-c03b-f8a11b87cc00.html
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委托贷款采取担保方式的,委托人和担保人应就()达成一致,并签订委托贷款担保合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9b1-bca8-c03b-f8a11b87cc00.html
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题目内容
(
多选题
)
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拟下发知识练习题库

通过行政执法与刑事司法协调配合,发挥个案警示作用,建立()、()、()的监督惩处机制。

A、跨区域

B、跨部门

C、跨领域

D、跨行业

答案:ABC

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相关题目
对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc3d-d290-c03b-f8a11b87cc00.html
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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款,都属于保理业务范围。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc46-1ca2-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.05

D. 0.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b929-e90d-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则

A. 全覆盖原则

B. 匹配性原则

C. 持续性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb0c-9ad0-c03b-f8a11b87cc00.html
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“随心贷”贷款额度最高不超过()万元

A. 30

B. 10

C. 20

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45c7-1784-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行经营部门应健全以下哪些物品的领用、交接、作废、销毁等制度,并对执行情况进行定期检查?

A. 有价单证

B. 业务印章

C. 重要空白凭证

D. 存款凭条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba24-24d2-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc1a-609c-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。

A. 公民处以五十元以下罚款

B. 法人或者其他组织处以一千元以下罚款

C. 对法人或者其他组织处以警告

D. 暂扣驾驶证

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba4a-5aeb-c03b-f8a11b87cc00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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委托贷款采取担保方式的,委托人和担保人应就()达成一致,并签订委托贷款担保合同。

A. 担保形式和担保人(物)

B. 担保形式

C. 担保人(物)、担保期限

D. 担保形式、担保人(物)、担保期限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9b1-bca8-c03b-f8a11b87cc00.html
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