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银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送()、()、()等材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A、反洗钱和反恐怖融资制度

B、季度报告

C、年度报告

D、重大风险事项

答案:ACD

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,可以要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc37-cbab-c03b-f8a11b87cc00.html
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除法律和行政法规规定的外,行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b925-7c58-c03b-f8a11b87cc00.html
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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb9f-d436-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8bd-dcce-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb23-1f81-c03b-f8a11b87cc00.html
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以下哪些机构应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传,不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb0d-04f0-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的一笔关联交易被否决后,在( )内不得就同一内容的关联交易进行审议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b929-09da-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。拨备覆盖率基本标准为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c7-9f4a-c03b-f8a11b87cc00.html
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临柜人员可以在岗办理本人业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb7b-a3b9-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列行为中正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45e5-8073-c025-5c3e10a5bb00.html
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题目内容
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多选题
)
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拟下发知识练习题库

银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送()、()、()等材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A、反洗钱和反恐怖融资制度

B、季度报告

C、年度报告

D、重大风险事项

答案:ACD

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相关题目
银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,可以要求投诉人提供。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc37-cbab-c03b-f8a11b87cc00.html
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除法律和行政法规规定的外,行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时( )。

A. 不得收取任何费用

B. 可以收取一定的费用

C. 按事项的多少收费

D. 按行政机关内部规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b925-7c58-c03b-f8a11b87cc00.html
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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb9f-d436-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。

A. 内审部门

B. 审计部门

C. 董事会

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8bd-dcce-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb23-1f81-c03b-f8a11b87cc00.html
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以下哪些机构应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传,不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动。()

A. 银行业

B. 证券业

C. 保险业金融机构

D. 其他依法从事金融业务

E. 与金融相关业务的机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb0d-04f0-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的一笔关联交易被否决后,在( )内不得就同一内容的关联交易进行审议。

A. 三个月

B. 六个月

C. 十二个月

D. 一个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b929-09da-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。拨备覆盖率基本标准为:

A. 1

B. 1.25

C. 1.5

D. 1.75

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c7-9f4a-c03b-f8a11b87cc00.html
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临柜人员可以在岗办理本人业务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb7b-a3b9-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列行为中正确的是()。

A. 某商业银行对客户甲的风险承受能力评级为A3(平衡型),销售人员向其推荐了风险等级为R2(稳健型)的产品

B. 某商业银行在其代销的以合作机构产品宣传资料中标明.“本产品由乙机构发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任”

C. 某商业银行将代销产品与自身发行的理财产品混淆销售

D. 某商业银行承诺为其代销产品保本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45e5-8073-c025-5c3e10a5bb00.html
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