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银行保险机构发生下列情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告（）

A、主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订

B、反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C、涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项

D、洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E、境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项

答案：ABCDE

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在小微业务办理中对于唯一住房抵押的借款客户应与第三方签订（）

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（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。

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贷款人应建立借款人合理的（），结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素，合理确定贷款金额和期限，控制借款人每期还款额不超过其还款能力

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

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银行员工不得通过办公电脑和个人电脑操控客户账户。

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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究，并视情况追究负有管理职责的相关责任人的责任。对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以纪律处分代替法律制裁。

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

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商业银行应对委托贷款业务实行（）管理。

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银行开展小企业贷款业务实行客户经理制，在具体管理中实行（）原则

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拟下发知识练习题库

银行保险机构发生下列情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告（）

A、主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订

B、反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C、涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项

D、洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E、境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项

答案：ABCDE

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在小微业务办理中对于唯一住房抵押的借款客户应与第三方签订（）

A. 抵押承诺函

B. 借款人声明

C. 安置承诺书

D. 担保合同

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（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内部控制

D. 目标制定

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。

A. 保证真实

B. 全面覆盖

C. 重点领域覆盖

D. 确有实效

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A. 收入偿债比例控制机制

B. 风险评价机制

C. 报告评估机制

D. 贷款操作规范

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

A. 业务直接管理部门人员

B. 业务上级管理部门人员

C. 业务主管部门人员

D. 独立于前台业务部门的人员

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银行员工不得通过办公电脑和个人电脑操控客户账户。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

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商业银行应对委托贷款业务实行（）管理。

A. 统一

B. 转授权

C. 分级授权

D. 单一授权

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银行开展小企业贷款业务实行客户经理制，在具体管理中实行（）原则

A. 四只眼睛

B. 两只眼睛

C. 单人调查

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