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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

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公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有（）；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。

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贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

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整治银行业市场乱象工作，各银行业金融机构高管层要担负起最终责任，行长是第一责任人。

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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

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本人主动提出业务回避申请的，按照管理权限由（）作出回避决定。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。

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《中国共产党纪律处分条例》所称主动交代，是指涉嫌违纪的党员在组织初核后向有关组织交代自己的问题，或者在初核和立案调查其问题期间交代组织未掌握的问题。（）

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贷款人在借款合同中与借款人约定的支付条款包括（）。

在核算小微客户银行流水时，应核算贷方金额

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多选题

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

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A. 听证权

B. 陈述权

C. 申辩权

D. 抗辩权

E. 以上都对

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贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

A. 真实性

B. 合规性

C. 准确性

D. 完整性

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整治银行业市场乱象工作，各银行业金融机构高管层要担负起最终责任，行长是第一责任人。

A. 正确

B. 错误

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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 合规风险

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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.05

D. 0.15

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本人主动提出业务回避申请的，按照管理权限由（）作出回避决定。

A. 属地监管机构

B. 上级单位人事部门

C. 上级单位管理层

D. 所在单位或部门负责人

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。

A. 人民银行

B. 银保监会

C. 审计署

D. 财政部

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A. 正确

B. 错误

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贷款人在借款合同中与借款人约定的支付条款包括（）。

A. 贷款资金的支付方式和贷款人受托支付的金额标准

B. 支付方式变更及触发变更条件

C. 贷款资金支付的限制、禁止行为

D. 借款人应及时提供的贷款资金使用记录和资料

E. 以上都对

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在核算小微客户银行流水时，应核算贷方金额

A. 正确

B. 错误

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