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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作，做（）防控。

A、洗钱风险

B、制裁风险

C、恐怖融资风险

D、破产风险

答案：ABC

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的金融规章以下的规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

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银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任

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商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。

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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。

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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制，通过建立（）、（）、（）等机制促进消费纠纷化解。

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列行为中正确的是（）。

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银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

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商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的，可以依照（）的规定向人民法院提起诉讼。

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贷款人应在合同中与借款人约定对借款人( )实施监控，必要时可约定专门的贷款发放账户和还款准备金账户。

题目内容

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多选题

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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作，做（）防控。

A、洗钱风险

B、制裁风险

C、恐怖融资风险

D、破产风险

答案：ABC

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A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任

A. 内控合规部门

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

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商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.25

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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制，通过建立（）、（）、（）等机制促进消费纠纷化解。

A. 临时授权

B. 异地授权

C. 快速审批

D. 整改问责

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列行为中正确的是（）。

A. 某商业银行对客户甲的风险承受能力评级为A3(平衡型)，销售人员向其推荐了风险等级为R2（稳健型）的产品

B. 某商业银行在其代销的以合作机构产品宣传资料中标明.“本产品由乙机构发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任”

C. 某商业银行将代销产品与自身发行的理财产品混淆销售

D. 某商业银行承诺为其代销产品保本

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银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。

A. 人民银行

B. 银行业监督管理机构

C. 财政部

D. 国务院

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A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

点击查看答案

商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的，可以依照（）的规定向人民法院提起诉讼。

A. 《中华人民共和国商业银行法法》

B. 《中华人民共和国公证法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国行政诉讼法》

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贷款人应在合同中与借款人约定对借款人( )实施监控，必要时可约定专门的贷款发放账户和还款准备金账户。

A. 派生存款

B. 相关账户

C. 职工工资总额

D. 业内声誉

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