A、设定触发应急计划的各种情景
B、列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑跨境、跨机构的流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性
C、规定应急程序和措施，至少包括资产方应急措施、负债方应急措施、加强内外部沟通和其他减少因信息不对称而给商业银行带来不利影响的措施
D、明确董事会、高级管理层及各部门实施应急程序和措施的权限与职责
答案：ABCD
A、设定触发应急计划的各种情景
B、列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑跨境、跨机构的流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性
C、规定应急程序和措施，至少包括资产方应急措施、负债方应急措施、加强内外部沟通和其他减少因信息不对称而给商业银行带来不利影响的措施
D、明确董事会、高级管理层及各部门实施应急程序和措施的权限与职责
答案：ABCD
A. 担保人
B. 借款人
C. 合作人
D. 借款人交易对手
A. 举报事项属于本机构的监管职责范围
B. 举报事项属于其他机构的监管职责范围
C. 有被举报人违反相关银行保险监管法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件行为的具体事实及相关的证明材料。
D. 有明确的被举报人
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 六个月
B. 一年
C. 三个月
D. 九个月
A. 转账
B. 现金
C. 自主
D. 受托
A. 正确
B. 错误
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
A. 3次、5次
B. 3次、6次
C. 5次、9次
D. 4次、8次
A. 组织、参与民间融资或非法集资的
B. 充当资金掮客
C. 利用职务之便收取佣金
D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
C. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
D. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
E. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
F. 其他不依法履行职责的行为
