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以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

A、贷款本金和利息

B、罚息

C、损害赔偿金

D、违约金和实现质权的费用

E、工本费

答案：ABCD

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不按要求报告或者不如实报告个人去向，情节较重的，给予警告或者严重警告处分。（）

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银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，以应收账款为质押的贷款，不属于保理业务范围。

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商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。

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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施应包括（）。

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商业银行重要业务运营中断事件是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。

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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。

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资产规模不小于（）人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。

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下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

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贷款人应采取( )的形式履行尽职调查，形成书面报告，并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

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以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

A、贷款本金和利息

B、罚息

C、损害赔偿金

D、违约金和实现质权的费用

E、工本费

答案：ABCD

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不按要求报告或者不如实报告个人去向，情节较重的，给予警告或者严重警告处分。（）

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，以应收账款为质押的贷款，不属于保理业务范围。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施应包括（）。

A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突

B. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

D. 定期对资产负债的匹配状况进行评估分析

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商业银行重要业务运营中断事件是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。

A. 信息技术故障

B. 外部服务中断

C. 人为破坏

D. 自然灾害

点击查看答案

非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

资产规模不小于（）人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。

A. 1000亿元

B. 1500亿元

C. 2000亿元

D. 3000亿元

点击查看答案

下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

A. 银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

B. 擅自设立银行业金融机构

C. 非法从事银行业金融机构的业务活动

D. 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

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贷款人应采取( )的形式履行尽职调查，形成书面报告，并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

A. 实地调查

B. 实地调查与问卷调查相结合

C. 现场与非现场相结合

D. 实地调查与座谈相结合

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