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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款。

A、正确

B、错误

答案:B

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险监管指标应当按( )报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9b0-12b6-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当在综合分析评估本行( )、( )、( )和( )的基础上,科学审慎设计结构性存款,不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb07-4c0c-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应动态关注借款人( )等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb37-6f8a-c03b-f8a11b87cc00.html
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如果支付对象明确且单笔支付金额较大,则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc30-5b5b-c03b-f8a11b87cc00.html
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依据《行政许可法》,可以设定行政许可的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba4d-9401-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b94d-9945-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行风险加权资产包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba9e-69f6-c03b-f8a11b87cc00.html
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发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )(含)以上处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b87a-3f45-c03b-f8a11b87cc00.html
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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc11-9490-c03b-f8a11b87cc00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,不应追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb97-0996-c03b-f8a11b87cc00.html
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判断题
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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款。

A、正确

B、错误

答案:B

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相关题目
按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险监管指标应当按( )报送。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9b0-12b6-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当在综合分析评估本行( )、( )、( )和( )的基础上,科学审慎设计结构性存款,不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。

A. 风险管理水平

B. 衍生产品交易业务管理能力

C. 资本实力

D. 流动性水平

E. 盈利性

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贷款人应动态关注借款人( )等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

A. 经营

B. 管理

C. 财务

D. 资金流向

E. 以上都对

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如果支付对象明确且单笔支付金额较大,则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。

A. 正确

B. 错误

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依据《行政许可法》,可以设定行政许可的有( )。

A. 法律

B. 行政法规

C. 地方性法规

D. 政府规章

E. 以上都对

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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和( )。

A. 控制

B. 限制

C. 评估

D. 评价

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商业银行风险加权资产包括:

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 操作风险加权资产

D. 流动性风险加权资产

E. 声誉风险加权资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba9e-69f6-c03b-f8a11b87cc00.html
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发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )(含)以上处分。

A. 记过

B. 记大过

C. 撤职

D. 降级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b87a-3f45-c03b-f8a11b87cc00.html
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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc11-9490-c03b-f8a11b87cc00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,不应追究其责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb97-0996-c03b-f8a11b87cc00.html
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