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从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度,合规操作;对于已发生的违法违规行为,应按照相关报告制度规定,及时报告,其他事项不在规定报告范围。

A、正确

B、错误

答案:B

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商业银行信息披露频率分为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba5e-0c98-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为( )。
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商业银行内部审计部门应当( )至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计,并将审计结果报商业银行董事会和监事会;未设立董事会的,报商业银行经营决策机构和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b92a-5889-c03b-f8a11b87cc00.html
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个人贷款因其额小、面广,调查成本较高,所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc29-0023-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构应强化高风险领域管控措施,防范()利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4563-a835-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资( )或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4560-d60f-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定贷款人的( ),不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb32-7092-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人提出信访事项,应当客观真实,对其所提供材料内容的真实性负责,不得捏造、歪曲事实,不得诬告、陷害他人。
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银行保险机构应当在( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb56-b3a3-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息:
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拟下发知识练习题库

从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度,合规操作;对于已发生的违法违规行为,应按照相关报告制度规定,及时报告,其他事项不在规定报告范围。

A、正确

B、错误

答案:B

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相关题目
商业银行信息披露频率分为:

A. 临时披露

B. 季度披露

C. 半年披露

D. 年度披露

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商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为( )。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 封闭式理财产品

D. 开放式理财产品

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商业银行内部审计部门应当( )至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计,并将审计结果报商业银行董事会和监事会;未设立董事会的,报商业银行经营决策机构和监事会。

A. 每年

B. 每月

C. 每季

D. 每半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b92a-5889-c03b-f8a11b87cc00.html
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个人贷款因其额小、面广,调查成本较高,所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc29-0023-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构应强化高风险领域管控措施,防范()利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

A. 内部人员

B. 外部人员

C. 其他人员

D. 从业人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4563-a835-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资( )或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。

A. 专门机构

B. 协调机构

C. 检查机构

D. 兼职机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4560-d60f-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定贷款人的( ),不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

A. 流动资金授信总额

B. 具体贷款的额度

C. 偿债能力

D. 贷款利率

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb32-7092-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人提出信访事项,应当客观真实,对其所提供材料内容的真实性负责,不得捏造、歪曲事实,不得诬告、陷害他人。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbd3-a55f-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构应当在( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb56-b3a3-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息:

A. 投诉人的基本情况,包括:自然人或者其法定代理人姓名、身份信息、联系方式;法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码,法定代表人或者主要负责人的姓名、身份信息、联系方式,法人或者其他组织投诉代理人的姓名、身份信息、联系方式、授权委托书;

B. 被投诉人的基本情况,包括:被投诉的银行保险机构的名称;被投诉的银行业保险业从业人员的相关情况以及其所属机构的名称;

C. 投诉请求、主要事实和相关依据

D. 投诉人提交书面材料的,应当由投诉人签字或者盖章

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