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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。

A、正确

B、错误

答案:B

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb9a-e333-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8b7-f905-c03b-f8a11b87cc00.html
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在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。
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根据国际上通行的标准, 一国负债率的警戒线是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-457e-95c4-c025-5c3e10a5bb00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查,重点对交易对手、交易商品及贸易习惯等内容进行审核,并通过审核单据( )或银行认可的电子贸易信息等方式,确认相关交易行为真实合理存在,避免客户通过虚开发票或伪造贸易合同、物流、回款等手段恶意骗取融资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9dc-72c3-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bab3-0ef1-c03b-f8a11b87cc00.html
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下列哪些活动是商业银行员工知识、技能匮乏的表现,进而可能引发操作风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8a8-a8a7-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应制定符合总体业务规划的( ),确保配置足够人力、财力资源,维持稳定、安全的信息科技环境。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baf6-f4bd-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行开展同业代付业务应进行真实会计处理,按照“实质重于形式”的会计核算原则,委托行与代付行应当根据在该项业务中权利义务关系的实质进行会计核算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbb0-07f2-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b928-6811-c03b-f8a11b87cc00.html
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题目内容
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判断题
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。

A、正确

B、错误

答案:B

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相关题目
银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb9a-e333-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A. 上级行

B. 银监会

C. 工商部门

D. 人民银行

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在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。

A. 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B. 企业所得税税款

C. 罚金、罚款和被没收财物的损失

D. 未经核定的准备金支出

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根据国际上通行的标准, 一国负债率的警戒线是()。

A. 20%

B. 25%

C. 50%

D. 100%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-457e-95c4-c025-5c3e10a5bb00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查,重点对交易对手、交易商品及贸易习惯等内容进行审核,并通过审核单据( )或银行认可的电子贸易信息等方式,确认相关交易行为真实合理存在,避免客户通过虚开发票或伪造贸易合同、物流、回款等手段恶意骗取融资。

A. 复印件

B. 扫描件

C. 原件

D. 原件或复印件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9dc-72c3-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。

A. 风险资产总额

B. 资本净额的数量和结构

C. 核心资本充足率

D. 资本充足率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bab3-0ef1-c03b-f8a11b87cc00.html
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下列哪些活动是商业银行员工知识、技能匮乏的表现,进而可能引发操作风险

A. 核心员工流失,致使关键信息缺乏共享

B. 工作中意识不到自己缺乏必要的知识,按照自己认为正确的方式工作

C. 滥用职权,对客户交易进行误导

D. 员工与外部人员串通,违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8a8-a8a7-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应制定符合总体业务规划的( ),确保配置足够人力、财力资源,维持稳定、安全的信息科技环境。

A. 信息科技战略

B. 信息科技运行计划

C. 信息科技风险评估计划

D. 业务连续性计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baf6-f4bd-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行开展同业代付业务应进行真实会计处理,按照“实质重于形式”的会计核算原则,委托行与代付行应当根据在该项业务中权利义务关系的实质进行会计核算。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbb0-07f2-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

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