对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

A. 某银行子公司出现重大风险，对该行造成重大影响，该行1天半后向监管机构报送突发事件信息。

B. 某银行业务库50万元现金被盗，该行1小时内向监管机构报送突发事件信息。

C. 某银行营业网点受到100多人围堵，该行1个半小时后向监管机构报送突发事件信息。

D. 某银行授信余额10亿元以上的某企业出现重大风险，严重影响银行正常经营，该行13小时后向监管机构报送突发事件信息。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

A. 借款人

B. 借款人或其交易对象

C. 借款人或其关系人

D. 借款人交易对象

A. 正确

B. 错误

A. 客户频繁开立、撤销理财账户

B. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

C. 商业银行超过约定时间进行资金划付

D. 其他应当关注的异常情况

A. 正确

B. 错误

A. 上级机构涉案条线部门负责人

B. 上级机构的机构分管负责人

C. 上级机构的机构主要负责人

D. 上级机构的其他案件责任人员

A. 全国公开发行的报纸

B. 公开网站

C. 全国公开发行的金融杂志

D. 宣传栏

A. 正确

B. 错误