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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行

A、正确

B、错误

答案：A

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银行业金融机构信息科技外包可能产生如下风险（）。

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中国人民银行的财务收支和会计事务接受国务院审计机关和财政部门依法分别进行的审计和监督。

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关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

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商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

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商业银行应当至少每（）年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

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净利润率=净利润/主营业务收入

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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制，审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款，不得越权审批。

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档案管理人员、调阅人员均需严格执行（）制度。

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王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

银行业金融机构信息科技外包可能产生如下风险（）。

A. 科技能力丧失

B. 业务中断

C. 信息泄露

D. 服务水平下降

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中国人民银行的财务收支和会计事务接受国务院审计机关和财政部门依法分别进行的审计和监督。

A. 正确

B. 错误

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A. 风险管理

B. 客户营销

C. 大堂经理

D. 科技开发

点击查看答案

银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

点击查看答案

商业银行应当至少每（）年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

点击查看答案

净利润率=净利润/主营业务收入

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制，审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款，不得越权审批。

A. 正确

B. 错误

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档案管理人员、调阅人员均需严格执行（）制度。

A. 保密

B. 安保

C. 员工操守

D. 考核

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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