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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

A、正确

B、错误

答案:A

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商业银行风险加权资产包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba9e-69f6-c03b-f8a11b87cc00.html
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以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:( )
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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,尽职调查的内容包括( )。
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应当在规范商业银行服务价格行为方面充分发挥自律协调作用的是:
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( )由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。
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银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起( )内予以处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b909-2b76-c03b-f8a11b87cc00.html
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下列关于关于各类信用风险权重说法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b92e-78b4-c03b-f8a11b87cc00.html
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在小微批量业务开发中,只有规模较大的企业,才能作为核心企业
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4598-892c-c025-5c3e10a5bb00.html
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(
判断题
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

A、正确

B、错误

答案:A

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相关题目
商业银行风险加权资产包括:

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 操作风险加权资产

D. 流动性风险加权资产

E. 声誉风险加权资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba9e-69f6-c03b-f8a11b87cc00.html
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以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:( )

A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金10万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额50万元以上的案件;

B. 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件

C. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害

D. 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额0.5‰的操作风险事件

E. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 五

B. 七

C. 三

D. 十五

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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,尽职调查的内容包括( )。

A. 借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法宝代表人和经营管理团队的资信等情况

B. 借款人经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况

C. 借款人所在行业情况

D. 借款人应收账款、应付账款、存货等真实财务状况

E. 借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况

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应当在规范商业银行服务价格行为方面充分发挥自律协调作用的是:

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 行业协会等自律组织

C. 商业银行自身

D. 国家发展和改革委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8db-0916-c03b-f8a11b87cc00.html
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( )由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 监事会

D. 职能委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b94f-699f-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc07-14dc-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起( )内予以处分。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b909-2b76-c03b-f8a11b87cc00.html
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下列关于关于各类信用风险权重说法错误的是:

A. 商业银行对多边开发银行、国际清算银行和国际货币基金组织债权的风险权重为0%

B. 商业银行对我国中央政府和中国人民银行债权的风险权重为0%

C. 商业银行对我国公共部门实体债权的风险权重为20%

D. 商业银行对我国政策性银行债权的风险权重为10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b92e-78b4-c03b-f8a11b87cc00.html
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在小微批量业务开发中,只有规模较大的企业,才能作为核心企业

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4598-892c-c025-5c3e10a5bb00.html
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