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判断题

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银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A、正确

B、错误

答案：B

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商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离：

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发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以（）或者解除劳动合同代替刑事责任追究

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个人贷款中，采用贷款人受托支付的，贷款人审核同意后，应将贷款资金直接支付给借款人交易对手，并应做好有关细节的认定记录。

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未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

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商业承兑汇票质押贷款业务贷款额度根据申请人的生产经营情况、信用状况、偿债能力、合同金额、结算方式等综合核定，质押率原则上不超过（），质押率的核定须覆盖贷款本息。

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。

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下列情形中，银行需要承担相应责任的是？（）

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的( )个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，应该在开展该项业务以后立即制定。

题目内容

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判断题

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拟下发知识练习题库

银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离：

A. 理财业务与其他业务相分离

B. 理财产品与其代销的金融产品相分离

C. 理财产品之间相分离

D. 理财业务操作与其他业务操作相分离。

E. 理财业务与电子银行相分离

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A. 警告

B. 纪律处分

C. 批评教育

D. 经济处罚

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个人贷款中，采用贷款人受托支付的，贷款人审核同意后，应将贷款资金直接支付给借款人交易对手，并应做好有关细节的认定记录。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内部控制

D. 目标制定

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A. 70%

B. 80%

C. 90%

D. 60%

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。

A. 正确

B. 错误

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下列情形中，银行需要承担相应责任的是？（）

A. 甲银行向客户乙推荐了超出其风险承受能力的代销产品，乙投资后出现较大损失

B. 甲银行在宣传某代销产品时声称该产品为本行理财产品，保本保收益，客户乙购买后出现损失

C. 甲银行在销售过程中向客户乙提供了相关销售文件并提示其阅读，客户乙未阅读直接签字，后因产品风险造成损失

D. 甲银行与乙机构订立代销合同，乙机构派遣员工丙前往甲银行营业网点从事产品宣传推介、销售活动，丁在丙的宣传后购买了该代销产品，后因风险造成损失

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A. 三

B. 二

C. 六

D. 四

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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，应该在开展该项业务以后立即制定。

A. 正确

B. 错误

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