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判断题

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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。

A、正确

B、错误

答案：A

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因利用职业便利实施犯罪被判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要，禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起一定期限内从事相关职业。

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银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

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客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。

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( )应当审查当事人的陈述和申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

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个体户李某因生产经营需要，向某银行缴存汇票保证金后，要求为其签发银行现金汇票。该银行工作人员在请示本行领导后，于2002年9月5日签发三张收款人为李某的银行现金汇票，金额分别为17万20万31万元人民币。请问，该银行的做法有哪些错误（）

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商业银行董事应当做到:

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发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )（含）以上处分。

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金融机构领取金融许可证时，应提供（）。

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银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括：( )

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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

题目内容

(

判断题

)

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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

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银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

A. 统一领导

B. 条线管理

C. 属地管理

D. 分级负责

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客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。

A. 正确

B. 错误

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( )应当审查当事人的陈述和申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

A. 法律部门

B. 监督检查部门

C. 行政处罚委员会办公室

D. 行政处罚委员会

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A. 同一天对同一收款人签发两张以上的现金银行汇票

B. 签发的银行现金汇票有一笔金额超过30万元

C. 未报上级行批准，未报人民银行当地分支机构备案

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商业银行董事应当做到:

A. 保守商业银行秘密

B. 不在履职过程中接受不正当利益

C. 不利用董事地位谋取私利

D. 不为股东利益损害商业银行利益

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发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )（含）以上处分。

A. 记过

B. 记大过

C. 撤职

D. 降级

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金融机构领取金融许可证时，应提供（）。

A. 银监会或其派出机构的批准文件

B. 金融机构介绍信

C. 领取许可证人员的合法有效身份证明

D. 银监会或其派出机构要求的其他资料

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银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括：( )

A. 通报批评

B. 责令辞职

C. 解除劳动合同

D. 扣减绩效工资

E. 降低薪酬级次

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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A. 55

B. 65

C. 75

D. 85

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