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各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚,以经济处罚代替纪律处分。

A、正确

B、错误

答案:B

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb8f-447b-c03b-f8a11b87cc00.html
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科技成果转化贷款期限为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-459e-1f2f-c025-5c3e10a5bb00.html
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb64-73ba-c03b-f8a11b87cc00.html
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下列情形中,银行需要承担相应责任的是?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba28-8c2e-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bba1-7d94-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行审查委托人资金来源时,应要求委托人提供证明其资金来源合法合规的相关文件或具有同等法律效力的相关证明,对委托人的财务报表、信用记录等进行必要的审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc35-709f-c03b-f8a11b87cc00.html
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对于对账期内每单个账户的单笔发生额在折合人民币( )(含)以上的、对账期末账户余额达折合人民币100万元(含)以上的各类结算账户,以及全部贷款类账户和定期类存款账户(包括定期存款、协议存款和通知存款),应进行重点对账,确保对账结果正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9ee-05dd-c03b-f8a11b87cc00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行对代销业务实施绩效考核,不得仅考核销售业绩指标,考核标准应当包括但不限于()等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba27-c818-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b98c-8f78-c03b-f8a11b87cc00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发知识练习题库

各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚,以经济处罚代替纪律处分。

A、正确

B、错误

答案:B

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相关题目
银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb8f-447b-c03b-f8a11b87cc00.html
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科技成果转化贷款期限为()。

A. 1年期(不含1年)以下

B. 1年期(含1年)以下

C. 1年期(不含1年)以上

D. 1年期(含1年)以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-459e-1f2f-c025-5c3e10a5bb00.html
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbf1-85e5-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。

A. 正确

B. 错误

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下列情形中,银行需要承担相应责任的是?()

A. 甲银行向客户乙推荐了超出其风险承受能力的代销产品,乙投资后出现较大损失

B. 甲银行在宣传某代销产品时声称该产品为本行理财产品,保本保收益,客户乙购买后出现损失

C. 甲银行在销售过程中向客户乙提供了相关销售文件并提示其阅读,客户乙未阅读直接签字,后因产品风险造成损失

D. 甲银行与乙机构订立代销合同,乙机构派遣员工丙前往甲银行营业网点从事产品宣传推介、销售活动,丁在丙的宣传后购买了该代销产品,后因风险造成损失

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银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。

A. 正确

B. 错误

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商业银行审查委托人资金来源时,应要求委托人提供证明其资金来源合法合规的相关文件或具有同等法律效力的相关证明,对委托人的财务报表、信用记录等进行必要的审核。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc35-709f-c03b-f8a11b87cc00.html
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对于对账期内每单个账户的单笔发生额在折合人民币( )(含)以上的、对账期末账户余额达折合人民币100万元(含)以上的各类结算账户,以及全部贷款类账户和定期类存款账户(包括定期存款、协议存款和通知存款),应进行重点对账,确保对账结果正确。

A. 50万元

B. 80万元

C. 100万元

D. 150万元

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行对代销业务实施绩效考核,不得仅考核销售业绩指标,考核标准应当包括但不限于()等。

A. 销售行为和程序的合规性

B. 客户投诉情况

C. 合作机构的评价结果

D. 内外部检查结果

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba27-c818-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b98c-8f78-c03b-f8a11b87cc00.html
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