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判断题

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我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。

A、正确

B、错误

答案：B

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根据我国《票据法》，票据保证的保证人为二人以上的，保证人之间承担的责任是( )。

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党员受到开除党籍处分，（）内不得重新入党。另有规定不准重新入党的，依照规定。

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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制，通过建立（）、（）、（）等机制促进消费纠纷化解。

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贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。

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商业银行应当在每个年度终了（）个月内，将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。

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集团客户授信风险暴露后，商业银行在对授信对象采取清收措施的同时，应特别关注集团客户内部关联方之间的关联交易。有多家商业银行贷款的，商业银行之间可采取行动联合清收，必要时可组织联合清收小组，统一清收贷款。

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国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：

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操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险、策略风险和声誉风险。

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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（）应负责集团客户统一授信的限额设定和调整或提出相应方案，按规定程序批准后执行，同时应负责集团客户经营管理信息的跟踪收集和风险预警通报等工作。

题目内容

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判断题

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我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

根据我国《票据法》，票据保证的保证人为二人以上的，保证人之间承担的责任是( )。

A. 连带责任

B. 按份责任

C. 补充责任

D. 共有责任

点击查看答案

党员受到开除党籍处分，（）内不得重新入党。另有规定不准重新入党的，依照规定。

A. 五年

B. 四年

C. 三年

D. 六年

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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制，通过建立（）、（）、（）等机制促进消费纠纷化解。

A. 临时授权

B. 异地授权

C. 快速审批

D. 整改问责

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贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应当在每个年度终了（）个月内，将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。

A. 1

B. 3

C. 4

D. 5

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A. 正确

B. 错误

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国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：

A. 制定银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资制度文件

B. 督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；

C. 在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求

D. 指导银行业金融机构依法履行协助查询、冻结、扣划义务

E. 组织开展反洗钱和反恐怖融资培训宣传工作

F. 其他依法应当履行的反洗钱和反恐怖融资职责

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操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险、策略风险和声誉风险。

A. 正确

B. 错误

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

A. 正确

B. 错误

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A. 银监会

B. 人民银行

C. 商业银行总行

D. 商业银行授信主管机构

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