A、反洗钱和反恐怖融资管理部门
B、高级管理层
C、监事会
D、董事会
答案：D
A、反洗钱和反恐怖融资管理部门
B、高级管理层
C、监事会
D、董事会
答案：D
A. 三
B. 五
C. 六
D. 十二
A. 正确
B. 错误
A. 及时报告大额交易和可疑交易
B. 在与家人交流中谈及内幕消息
C. 不将内幕信息告知他人
D. 不利用内幕信息牟取个人利益
A. 0.5
B. 1
C. 2
D. 3
A. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年
B. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年
C. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效
E. 无民事行为能力或者限制民事行为能力
A. 基本制度
B. 内控制度
C. 专项制度
D. 日常制度
A. 正确
B. 错误
A. 尽职调查报告
B. 填写好的白名单客户信息模板
C. 征信报告PDF版
D. 收入证明材料
E. 公积金查询截图
F. 身份证反正面
A. 有故意或重大过失犯罪记录的
B. 有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的
C. 受到监管部门处罚累计2次以上的
D. 因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的
A. 信用状况下降
B. 不按合同约定支付贷款资金
C. 项目进度落后于资金使用进度
D. 以化整为零方式规避贷款人受托支付
