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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。

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从业人员应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示的形式告知他人。

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贷款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于（）。

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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、（）、责利匹配、审慎经营的原则。

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行与合作机构一级分支机构签订代销协议的，合作机构一级分支机构事后应当向其总部备案。

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专业版个人手机银行APP客户，柜面开通软UK认证的，其转账限额最高为

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行不按本规定对质物进行确认或贷款行接受未经确认的单位定期存单质押的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处以( )以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分。

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办理“诚信贷”业务的主办行应按月对贷款进行贷后专项检查，对我行回报率较好的社会信誉较高的各类大型企业及医院高等院校，报经公司银行总部同意后，可按季检查。（）

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。

A. 正确

B. 错误

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从业人员应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示的形式告知他人。

A. 正确

B. 错误

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贷款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

A. 正确

B. 错误

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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.3

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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、（）、责利匹配、审慎经营的原则。

A. 平等互惠

B. 平等互利

C. 互惠互利

D. 平等自愿

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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A. 正确

B. 错误

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专业版个人手机银行APP客户，柜面开通软UK认证的，其转账限额最高为

A. 5万

B. 50万

C. 100万

D. 300万

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A. 一万元

B. 三万元

C. 五万元

D. 十万元

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A. 正确

B. 错误

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