A、商业银行法
B、银行内部控制评价办法
C、银行业监督管理法
D、金融许可证管理办法
E、金融违法行为处罚办法
答案：BD
A、商业银行法
B、银行内部控制评价办法
C、银行业监督管理法
D、金融许可证管理办法
E、金融违法行为处罚办法
答案：BD
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 职能委员会
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 风险管理水平
B. 衍生产品交易业务管理能力
C. 资本实力
D. 流动性水平
E. 盈利性
A. 信访
B. 举报
C. 奖励
D. 排查
A. 土地收购、整理和储备
B. 投资水电站建设项目
C. 企业增资
D. 购买原材料
A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
D. 具备相应的学历水平和工作经验
A. 正确
B. 错误
A. 按照基础交易的性质和债权人、债务人所在地，分为国际保理和国内保理
B. 国内保理是债权人和债务人均在境内的保理业务
C. 国内保理是债权人和债务人至少一人在境内的保理业务
D. 国际保理是债权人和债务人中至少有一方在境外（包括保税区、自贸区、境内关外等）的保理业务
A. 双人管理
B. 岗位分离
C. 权限控制
D. 监督检查
