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有下列情况之一的应审慎办理相关融资业务。

A、借款人经营不佳并有不良业务记录

B、出口货物属于我国限制出口类产品

C、出口货物近期曾受到过国外反倾销等方面投诉或制裁

D、进口商所在国政局不稳经济状况异常且未投保中信保产品

答案:ABCD

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商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0ae-ca0a-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行的全部股东应当满足银行业监督管理机构的各项审慎监管要求,并依法向银行业监督管理机构提供相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1bb-fea9-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识,不得出现以下哪些字样:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f04e-380b-c025-5c3e10a5bb00.html
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《中华人民共和国中国人民银行法》适用的金融机构包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eff1-6fe3-c025-5c3e10a5bb00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef40-8740-c025-5c3e10a5bb00.html
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f223-42be-c025-5c3e10a5bb00.html
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()是判断贷款正常与否的最基本标志。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d87b-8c3d-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f221-f08c-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,由行政机关、有关部门任命(推荐任命、聘用)的银行业金融机构董(理)事、监事及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1ae-bd0d-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员被依法逮捕的,党组织应当按照管理权限中止其表决权、选举权和被选举权等党员权利。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff47-6b4c-c0b3-ebdcd51f5400.html
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多选题
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拟下发附件知识题库

有下列情况之一的应审慎办理相关融资业务。

A、借款人经营不佳并有不良业务记录

B、出口货物属于我国限制出口类产品

C、出口货物近期曾受到过国外反倾销等方面投诉或制裁

D、进口商所在国政局不稳经济状况异常且未投保中信保产品

答案:ABCD

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相关题目
商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

A. 安全性

B. 自主性

C. 效益性

D. 流动性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0ae-ca0a-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行的全部股东应当满足银行业监督管理机构的各项审慎监管要求,并依法向银行业监督管理机构提供相关信息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1bb-fea9-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识,不得出现以下哪些字样:

A. 存款

B. 储蓄

C. 与银行共同推出

D. 分红

E. 风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f04e-380b-c025-5c3e10a5bb00.html
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《中华人民共和国中国人民银行法》适用的金融机构包括( )。

A. 中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构

B. 中华人民共和国境内设立的政策性银行

C. 在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司

D. 国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构

E. 国务院财政部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eff1-6fe3-c025-5c3e10a5bb00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

A. 外部审计

B. 内部审计

C. 绩效考核

D. 成本核算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef40-8740-c025-5c3e10a5bb00.html
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f223-42be-c025-5c3e10a5bb00.html
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()是判断贷款正常与否的最基本标志。

A. 还款记录

B. 贷款来源

C. 还款来源

D. 贷款目的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d87b-8c3d-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f221-f08c-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,由行政机关、有关部门任命(推荐任命、聘用)的银行业金融机构董(理)事、监事及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1ae-bd0d-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员被依法逮捕的,党组织应当按照管理权限中止其表决权、选举权和被选举权等党员权利。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff47-6b4c-c0b3-ebdcd51f5400.html
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