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陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

A、不得充当资金掮客

B、不得私自代客理财

C、不得利用职务之便收取佣金

D、不得违规向他人承诺或提供担保

答案：B

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合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

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商业银行流动性风险管理的最终责任由行长承担。

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

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加强银行业和保险业消费者权益保护工作的意义（）：

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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险，严禁以下行为（）。

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以进行轮岗。

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商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募理财产品、其他理财产品。

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一般情况下，关于不同行业资金短期比例的关系，下列表述正确的是（）

“优享贷”业务客户范围是面向（）地区的。

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陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

A、不得充当资金掮客

B、不得私自代客理财

C、不得利用职务之便收取佣金

D、不得违规向他人承诺或提供担保

答案：B

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合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

A. 正确

B. 错误

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商业银行流动性风险管理的最终责任由行长承担。

A. 正确

B. 错误

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

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加强银行业和保险业消费者权益保护工作的意义（）：

A. 是贯彻以人民为中心的发展思想的具体体现

B. 是维护金融秩序、防范和化解金融风险的重要内容

C. 是金融机构自身可持续发展的内在需求

D. 是维护银行业和保险业良好社会形象的需要

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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险，严禁以下行为（）。

A. 代委托人确定借款人

B. 代委托人垫付资金发放委托贷款

C. 为委托贷款提供各种形式的担保

D. 参与委托人的贷款决策

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以进行轮岗。

A. 正确

B. 错误

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商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募理财产品、其他理财产品。

A. 正确

B. 错误

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一般情况下，关于不同行业资金短期比例的关系，下列表述正确的是（）

A. 从流动负债水平来看，资本密集型行业比零售业高

B. 从流动负债水平来看，资本密集型行业比零售业低

C. 从长期负债水平来看，资本密集型行业比劳动密集型行业低

D. 从流动负债水平来看，劳动密集型行业比资本密集型行业低

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“优享贷”业务客户范围是面向（）地区的。

A. 泰安

B. 日照

C. 济南

D. 威海

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