A、客户频繁开立理财账户
B、客户频繁撤销理财账户
C、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
D、商业银行超过约定时间进行资金划付
E、其他应当关注的异常情况
答案：ABCDE
A、客户频繁开立理财账户
B、客户频繁撤销理财账户
C、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
D、商业银行超过约定时间进行资金划付
E、其他应当关注的异常情况
答案：ABCDE
A. 正确
B. 错误
A. 告知客户自己销毁
B. 当客户面剪角作废，装订入传票
C. 让客户在柜面上撕毁扔入垃圾桶
D. 柜员当客户面剪角作废，扔入垃圾桶
A. 警告
B. 记过、记大过
C. 降级
D. 撤职
E. 留用察看、开除
A. 正确
B. 错误
A. 给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款;
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予留用察看直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，由监管部门直接接管该机构
D. 构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
A. 0.01
B. 0.02
C. 0.05
D. 0.1
A. 经济运行状况
B. 行业发展规律
C. 借款人的有效信贷需求
D. 借款人信用状况
E. 以上都对
A. 正确
B. 错误
A. 旬
B. 月
C. 季
D. 年
A. 全国人民代表大会
B. 地方各级人民代表大会
C. 中央人民政府
D. 地方各级人民政府
E. 人民法院
