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商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

A、成本可算

B、风险可控

C、信息充分披露

D、保证最低收益

答案：ABC

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银行业金融机构应事先以（）等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业内共享。

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应。

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银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程，建立监督制约机制，确保制度得到（）执行。

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行政复议决定书（）即发生法律效力。

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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重或者逾期不改正的，银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者（）。

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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

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银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

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商业银行操作风险包括（）。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。

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消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作（）等消费者权益保护工作有关的信息

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多选题

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拟下发附件知识题库

商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

A、成本可算

B、风险可控

C、信息充分披露

D、保证最低收益

答案：ABC

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银行业金融机构应事先以（）等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业内共享。

A. 聘用合同

B. 告知书

C. 员工守则

D. 承诺书

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应。

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

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银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程，建立监督制约机制，确保制度得到（）执行。

A. 刚性

B. 基本

C. 认真

D. 全面

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行政复议决定书（）即发生法律效力。

A. 加盖行政复议机关的印章

B. 自做出之日起

C. 一经送达

D. 一经领导同意

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A. 吊销其经营许可证

B. 接管该金融机构

C. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

A. 分级授权

B. 双签制度

C. 复核制度

D. 事后监督制度

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A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

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商业银行操作风险包括（）。

A. 汇率风险

B. 法律风险

C. 策略风险

D. 声誉风险

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。

A. 保证真实

B. 全面覆盖

C. 重点领域覆盖

D. 确有实效

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消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作（）等消费者权益保护工作有关的信息

A. 重要政策

B. 重大举措

C. 重点事项

D. 重要事件

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