A、借记卡
B、本人有效身份证件
C、《证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
D、《证券公司客户信用资金第三方存管业务协议》客户联
答案:ABCD
A、借记卡
B、本人有效身份证件
C、《证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
D、《证券公司客户信用资金第三方存管业务协议》客户联
答案:ABCD
A. 极高风险
B. 高风险
C. 中风险
D. 中低风险
A. “KH批量新建客户信息”,需录入批量合规筛查批次号
B. “KH批量新建客户信息”校验标识:选择校验证件、户名
C. “26批量开卡”校验标识:选择检查证件、户名
D. 系统自动生成批交易顺序号,需手工自行记录批交易顺序号
A. 凭证件支取时,审查客户有效身份证件,允许代理
B. 凭印鉴支取时,不通兑;审查客户加盖印鉴与银行预留印鉴是否一致
C. 当外币转账销户时,只能转入客户本人或其近亲属账户
D. 凭证件支取时,审查客户有效身份证件,不允许代理
A. 双方有效身份证件
B. 表明亲属关系的文件(居民户口簿、结婚证等)
C. 委托授权书
D. 经外汇管理局出具签章的自签之日起30日内的《提取外币现钞备案表》
A. 5
B. 10
C. 30
D. 60
A. 客户所提供的有关证明文件经核查或鉴定为虚假证件。
B. 客户所提供的身份证明文件不在有效期内。
C. 对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示的。
D. 经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所。
A. 网点负责人
B. 客服经理
C. 内勤行长
D. 客户经理