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2023内勤行长知识题库
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2023内勤行长知识题库
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在业务办理中对客户身份进行校验时,针对使用人脸识别技术办理业务存在困难的客户,应拒绝办理。

答案:B

2023内勤行长知识题库
对开放式对公理财产品,系统支持全部或部分赎回,部分赎回时,赎回后单笔子合约剩余份额不得低于______份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1dcd-1935-c0de-df9bd8272d00.html
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审核客户提供的身份证件的有效性,对客户身份有疑义的,可要求客户提供______等其他辅助证件进一步核实客户身份后办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac2-dbe6-9cd1-c0de-df9bd8272d00.html
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专项资金托管业务是指银行根据监管要求或客户委托,在______等专项资金使用过程中保障资金安全和专款专用的托管业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac2-dbfc-0e04-c0de-df9bd8272d00.html
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客户赵六为法定无完全民事行为能力公民,其近亲戚(非直系)田七需为其开立一张借记卡,以下哪些资料可以作为法定监护有效证明:_____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac2-dbb7-fbc7-c0de-df9bd8272d00.html
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资金归集主要适用于集团类、机构类客户,归集关系的建立须符合内外部监管要求。___不得建立资金归集关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1e0d-6be0-c0de-df9bd8272d00.html
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金库查库时,内勤行长/运营主管每月至少手工复核1次,金库主任每季至少手工复核1次,运营管理部门及其负责人每年至少手工复核1次,主管行长及行长每年至少手工复核1次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac5-5386-2f5d-c0de-df9bd8272d00.html
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易捷收款业务目标方为个人银行结算账户的,须出具目标方______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac2-dc20-1ac4-c0de-df9bd8272d00.html
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根据《中国银监会最高人民检察院公安部国家安全部关于印发银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定的通知》(银监发〔2014〕53号)规定,冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过六个月,对于重大、复杂案件,经设区的市一级以上人民检察院、公安机关、国家安全机关负责人批准,冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为_____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1da5-8151-c0de-df9bd8272d00.html
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档案移交入库前的调阅须经______批准,批准后方可办理调阅登记手续,提供查阅或复制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1e1b-216d-c0de-df9bd8272d00.html
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新入行人员用户号的建立,应经所在______相关部门确认岗位资格后,由运营管理部审核准入。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1d41-965a-c0de-df9bd8272d00.html
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判断题
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在业务办理中对客户身份进行校验时,针对使用人脸识别技术办理业务存在困难的客户,应拒绝办理。

答案:B

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对开放式对公理财产品,系统支持全部或部分赎回,部分赎回时,赎回后单笔子合约剩余份额不得低于______份。

A. 10

B. 50

C. 100

D. 200

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1dcd-1935-c0de-df9bd8272d00.html
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审核客户提供的身份证件的有效性,对客户身份有疑义的,可要求客户提供______等其他辅助证件进一步核实客户身份后办理业务。

A. 居民户口簿

B. 护照

C. 机动车驾驶证

D. 社会保障卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac2-dbe6-9cd1-c0de-df9bd8272d00.html
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专项资金托管业务是指银行根据监管要求或客户委托,在______等专项资金使用过程中保障资金安全和专款专用的托管业务。

A. 资本金

B. 专项保证金

C. 股权

D. 存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac2-dbfc-0e04-c0de-df9bd8272d00.html
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客户赵六为法定无完全民事行为能力公民,其近亲戚(非直系)田七需为其开立一张借记卡,以下哪些资料可以作为法定监护有效证明:_____。

A. 法院裁定书

B. 法院调解书

C. 社区居委会出具的证明文件

D. 代理人出具的情况说明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac2-dbb7-fbc7-c0de-df9bd8272d00.html
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资金归集主要适用于集团类、机构类客户,归集关系的建立须符合内外部监管要求。___不得建立资金归集关系。

A. 对公账户

B. 贷款账户

C. 基本账户

D. 专用账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1e0d-6be0-c0de-df9bd8272d00.html
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金库查库时,内勤行长/运营主管每月至少手工复核1次,金库主任每季至少手工复核1次,运营管理部门及其负责人每年至少手工复核1次,主管行长及行长每年至少手工复核1次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac5-5386-2f5d-c0de-df9bd8272d00.html
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易捷收款业务目标方为个人银行结算账户的,须出具目标方______。

A. 有效身份证件原件及复印件

B. 借记卡

C. 准贷记卡

D. 活期结算存折

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac2-dc20-1ac4-c0de-df9bd8272d00.html
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根据《中国银监会最高人民检察院公安部国家安全部关于印发银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定的通知》(银监发〔2014〕53号)规定,冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过六个月,对于重大、复杂案件,经设区的市一级以上人民检察院、公安机关、国家安全机关负责人批准,冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为_____。

A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1da5-8151-c0de-df9bd8272d00.html
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档案移交入库前的调阅须经______批准,批准后方可办理调阅登记手续,提供查阅或复制。

A. 网点负责人

B. 客服经理

C. 支行主管行长

D. 支行运营部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1e1b-216d-c0de-df9bd8272d00.html
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新入行人员用户号的建立,应经所在______相关部门确认岗位资格后,由运营管理部审核准入。

A. 一级分行

B. 二级分行

C. 一级支行

D. 营业网点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00089ac0-1d41-965a-c0de-df9bd8272d00.html
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